2023年2月12日，商務(wù)部辦公廳發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步做好兩用物項(xiàng)出口管制工作的通知，強(qiáng)化兩用物項(xiàng)出口管制。強(qiáng)調(diào)企業(yè)要注意以下兩點(diǎn)：
（一）依法申請(qǐng)：
強(qiáng)調(diào)未經(jīng)許可，出口經(jīng)營(yíng)者不得擅自出口兩用物項(xiàng)，不得超出最終用戶、最終用途等已批準(zhǔn)的范圍出口兩用物項(xiàng)，不得出口禁止出口的物項(xiàng)。進(jìn)口商、最終用戶應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守最終用戶和最終用途管理規(guī)定，不得違規(guī)改裝、改變、轉(zhuǎn)移相關(guān)物項(xiàng)用于非民用用途，不得擅自向任何第三方轉(zhuǎn)讓。確需改變最終用戶或最終用途等已批準(zhǔn)的許可范圍的，應(yīng)當(dāng)依法向商務(wù)部提出申請(qǐng)。
（二）合規(guī)管理：
企業(yè)要及時(shí)建立健全兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，充分發(fā)揮主體責(zé)任，對(duì)可能面臨的出口管制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，主動(dòng)識(shí)別敏感用戶、敏感用途等易發(fā)生違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，提升對(duì)境外實(shí)體非法采購(gòu)的警惕性，有效防范和化解貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于第一點(diǎn)，企業(yè)按規(guī)定在出口前申請(qǐng)兩用物項(xiàng)出口許可即可。但對(duì)于最終用戶的管理，可以說(shuō)是出口企業(yè)所難以掌控的。所以要求企業(yè)做到合規(guī)管理，通過(guò)全面評(píng)估，主動(dòng)識(shí)別來(lái)降低貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。只要有完善的合規(guī)制度，即使出現(xiàn)了不可控的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，企業(yè)所要負(fù)擔(dān)的責(zé)任也相對(duì)較小。
對(duì)于建立兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好的出口經(jīng)營(yíng)者，商務(wù)部可以依照其申請(qǐng)，對(duì)特定兩用物項(xiàng)出口適用通用許可等便利措施，鼓勵(lì)擴(kuò)大合規(guī)貿(mào)易。
2023年商務(wù)部會(huì)同其他職能部門將對(duì)兩用物項(xiàng)出口管制進(jìn)行常態(tài)化檢查，相關(guān)企業(yè)要提前確認(rèn)有無(wú)遺漏申請(qǐng)兩用物項(xiàng)許可證的情形，可能的情況下建立基本的兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度。（參考商務(wù)部公告2021年第10號(hào)《商務(wù)部關(guān)于兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》）
根據(jù)商務(wù)部的指導(dǎo)意見(jiàn)，要建立一套合規(guī)管理制度包括了組織機(jī)構(gòu)，全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定審查程序，教育培訓(xùn)，應(yīng)急措施，合規(guī)審計(jì)，資料歸檔，還要編制管理手冊(cè)?？雌饋?lái)挺復(fù)雜，但就是按圖索驥，模仿建立一套適合企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)資料，每次開(kāi)發(fā)新客戶前，簽約前勾選相關(guān)內(nèi)容就可以了。
例如客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)表格：
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